东方财富证券因3月“宕机”再遭监管“点名”，被指网络安全事件未及时报告_牛市点线面
因今年3月的“停工”事件，东方财富证券股份有限公司(以下简称“东方财富证券”)再次被监管“点名”。
5月29日晚间，深圳证券交易所(以下简称“深交所”)发布警示函，称2023年3月21日，东方财富证券技术系统出现故障，导致部分客户登录交易系统速度缓慢，引发市场高度关注。
“经查，东方财富证券于3月18日对数据查询接口进行了升级。由于升级前演示测试不足，未发现接口存在性能问题，影响交易及相关系统的安全稳定运行。”深交所进一步指出，“网络安全事件发生后，未及时向交易所报告，违反了交易所《会员管理规则》及其他相关规定。”
深交所表示，根据有关规定，现对东方财富证券采取书面警示的自律监管措施。
“东方财富证券应对此高度重视，采取有效措施整改违规行为，加强交易及相关系统管理，加强变更和运行管理，完善应急机制，确保交易及相关系统安全稳定运行。”深交所也强调。
值得注意的是，东方财富证券交易软件故障已被证监会、证监会等部门关注。
事项方面，3月21日，东方财富证券交易软件在一个交易日内出现“连续两次崩溃”，多名投资者上午在社交媒体上反映无法正常登录交易。当天10点半左右，东方财富证券交易软件恢复正常。但下午开市时，不少投资者再次反映东方财富证券的交易软件无法正常登录。
3月24日，证监会在《关于东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易资格的反馈意见》中表示:“近日，我们关注到媒体报道贵公司证券交易软件无法正常登录交易。请说明本次信息安全事件的原因、影响及整改情况，并进一步说明公司是否符合最近一年信息系统未发生重大信息安全事件的条件。”
3月31日晚，西藏证监局发布《关于对东方财富证券股份有限公司责令采取整改措施的决定》(以下简称《决定》)称，经调查，2023年3月21日网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、网络安全事件报告不及时等问题。
“根据有关规定，决定对东方财富证券采取监督管理措施，责令改正。同时，责令东方财富证券追究本次事件相关责任人员的内部责任，妥善处理本次事件引发的投资者诉求。”西藏证监局表示。
其中，关于西藏证监局的行政监管措施，东方财富证券母公司东方财富信息股份有限公司(以下简称“东方财富”，300059)3月31日发布公告称，公司及东方财富证券高度重视上述问题，将严格按照西藏证监局的相关要求进行深入整改，严肃内部问责，进一步加强R&D测试、上线、升级和运维管理，进一步做好应急预警、处置和运行工作。
“公司再次向受影响的用户真诚道歉。公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，杜绝类似情况再次发生。同时也将不断提升服务水平，为用户提供更好的服务。”东方财富当时进一步指出。
值得注意的是，近两年发生APP“出事”的券商并非个例，同样受到多方监管的关注。
比如2022年3月14日，招商证券交易系统出现问题，“招商证券崩盘”登上微博热搜榜。2022年5月16日，有投资者反映招商证券PC端和APP端均出现错误，无法交易。
关于2022年3月14日招商证券网络安全事件，2022年4月1日，深圳证监局决定对招商证券采取整改措施，要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划。
2022年5月16日招商证券网络安全事件，导致招商证券及三名责任人员收到证监会的警示函。2022年7月12日，证监会对招商证券作出出具警示函决定，对胡涛、邓曙光、陈卓作出出具警示函决定。
“经调查，证监会发现招商证券在2022年5月16日网络安全事件中存在系统设计和升级变更未充分论证和测试、升级清退方案不完整等问题，反映出公司内部管理存在漏洞，权责分配机制不完善。”证监会当时表示。
责任编辑：王杰图片编辑：乐浴峰校对：施鋆