罕见遇冷！5月私募证券投资基金管理人的备案登记数量为0_牛市点线面
5月份通过备案的私人股本管理公司数量大幅下降。
中国资产管理协会(以下简称“中基会”)官网显示，截至5月30日，5月以来仅有2家私募基金管理人备案登记，均为私募和创业投资基金管理人，而备案登记的私募投资基金管理人数量为零。
业内人士指出，私募备案的“惊喜”可能与私募相关新规有关。与此同时，监管部门加大了对“伪私募”和“无序私募”的清理力度。
中基协官网显示，今年已有1837家私募基金管理人注销，其中协会注销占绝大多数。
5月份，只有两家私募基金管理公司登记备案。
中基协官网显示，截至5月30日，5月以来仅注册了两家私募基金管理人，均为私募和创业投资基金管理人，而私募投资基金管理人注册数量为零。
这两家新的私募基金管理人是聚海(北京)创业投资管理有限公司和浙江金投丁鑫私募基金管理有限公司..这两家私人注册机构都是股权和风险资本管理机构。其中，浙江金投丁鑫注册资本5000万元，实收资本1250万元，由浙江金控投资有限公司100%控股；聚海创投注册资本1000万元，实缴1000万元，股东为两个自然人。
环比来看，数据显示，今年4月，共有139家私募完成注册。其中，私募股权投资基金管理人53人，私募股权和创业投资基金管理人86人。2022年5月，71家私募完成登记备案。
同时，根据中基协发布的《私募基金管理人登记及产品备案月报》数据，私募基金月度新增备案规模环比有所下降。具体来看，私募股权投资基金2740只，占新备案基金的73.95%；新增备案规模345.42亿元，环比下降29.29%。私募投资基金315只，新增备案规模168.75亿元，环比下降24.77%；创业投资基金650只，新增备案规模172.79亿元，环比下降5.54%。
私募股权投资基金欢迎新规
业内人士指出，私募备案的“惊喜”可能与私募相关新规有关。
4月28日，中基协就新起草的《私募股权投资基金运作指引》(以下简称《指引》)向社会公开征求意见。《运作指引》明确了私募股权投资基金募集、投资和运作管理的底线要求，规范了完善私募股权投资基金运作规则体系的关键问题。
其中，“首次发行和存续规模不得低于1000万元”、“赎回申请频率不得高于每月一次”、“锁定期不得低于6个月”、“杠杆率不得超过200%”、“不得发行结构性债务”等条款引起市场强烈关注。
韩坤律师事务所金融资产管理部毛惠律师认为，《操作指引》对私募基金的募集和存续门槛做出强制性要求，可以保证基金有足够的规模进行有效的投资管理。这一规定也将使一些迷你私募基金面临清盘风险，基金管理人应及时做出调整以适应新规。
此外，今年2月24日，中基协发布了修订后的《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《办法》)及其配套指引，自2023年5月1日起施行。其中，管理人实收资本不低于1000万元，私募基金规模不低于1000万元，私募法人或高级管理人员必须具有5年以上相关工作经历，并规定了投资单一标的的基金认定标准，这使其被称为“最严”的备案登记新规。
“梳理证券私募机构备案情况可以发现，正常情况下，每个月都会有几十家私募机构通过备案。2023年受宏观经济和市场影响，备案热情不如2022年。”格上财富金宇投资研究总监傅饶对本报表示，5月份私募新规发布后，证券私募创业成本上升，可以预期成立新公司的积极性会下降。“可能是新规发布后，协会在备案过程中对管理人员提出了更多的要求，从而延缓了备案的整体进度。”
“伪私募”和“无序私募”加速出清
与此同时，监管部门加大了对“伪私募”和“无序私募”的清理力度。
比如，《办法》明确基金业务规范，把握基金募集、投资、管理、退出等关键环节，强化行业合规运营；完善体制机制，加强穿透核查，在信息披露和报送方面加强事中事后自律管理；完善自律手段，加强对“假、劣、乱”私募的有效治理。
中基协官网显示，今年已有1837家私募基金管理人注销，其中协会注销占绝大多数。从全年数据来看，今年中基协取消的私募数量也创历史新高。特别是1月20日，中基协披露了1449条关于取消私募的公开信息，其中包括协会取消的1445只私募基金。
而且，为进一步加强对私募投资基金的监管，各地监管机构陆续开展了私募基金管理人自查。
4月至5月初，广东、宁波、厦门、湖北、山东、深圳等地证监局陆续下发通知，组织辖区私募基金管理人开展2023年私募投资基金自查，部分证监局还开展了现场检查。
5月19日，北京证监局发布北京辖区私募基金监管情况通报，显示辖区部分私募基金管理人违反基金合同，经托管人多次催促仍未整改，主要包括三种违反基金合同的行为:一是触及止损线后长期未按基金合同进行清算，约占50%；二是总资产占净资产的比例超过合同约定的比例限制且长期未按合同调整，约占45%；三是没有按照合同约定的投资范围和投资比例进行投资，约占5%。
责任编辑：王杰图片编辑：胡梦埼校对：施鋆