又有券商因基金销售活动不规范被点名，华西证券营业部被警示_牛市点线面
视觉中国图
年内又有一家券商因基金销售活动违规被监管点名。
5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”，002926)深圳田敏路证券营业部因存在参与基金销售、获取奖励等问题，决定对个别非营销人员采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看，深圳证监局公告表示，经查，华西证券深圳田敏路证券营业部存在4个问题。一是未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员为客户提供投资咨询，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”。第二，个人投资顾问向客户提供投资建议没有合理的依据。第三，个别非营销人员参与基金销售获取奖励。四是对不符合期货从业人员条件的个人从业人员从事中介业务给予奖励。
“上述情况反映出华西证券深圳田敏路证券营业部合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，证监会令第166号修订)第六条、《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告第27号，证监会公告第66号修订)第七条、第七条。深圳证监局指出。
根据相关规定，深圳证监局决定对华西证券深圳田敏路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。业务部门要加强合规管理，规范员工执业行为，有效防范风险，确保规范运作。并自收到本决定之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
值得注意的是，基金销售活动存在违规行为，导致年内多家金融机构被监管。
4月18日，浙江证监局连续发布三份行政监管措施公告。龙岗大道证券营业部(以下简称“龙岗大道营业部”)及该营业部工作人员罗晓玲均被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。时任营业部负责人的林晓峰被责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，浙江证监局指出，方正证券龙岗大道营业部已向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务，并将无基金从业资格人员的基金销售关系和后续销售业绩委托给其他营销人员。
“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》等。根据有关规定，我局决定对郑铮证券龙岗大道营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局表示。
针对基金销售问题，各地证监局近期动作频频。除了券商，部分银行也被证监局采取了相应的监管措施。
4月18日，山东证监局发布《关于责令改正对尚林银行股份有限公司监管措施的决定》和《关于责令改正对郑商银行股份有限公司监管措施的决定》..
山东证监局表示，经查，尚林银行存在三方面问题:一是未制定完善的基金销售业务内控和风险管理制度；二是未建立基金销售业务内部考核机制；三是2022年3月底前未完成年度监督审计报告。
“商祺银行主要存在五个问题:一是负责基金销售业务的部门，该部门员工不足1/2；二是2021年1月以来新销售基金产品未进行合规性审查；三是代销基金产品未进行认真调查和风险评估；四是以基金销售收入为主要考核指标；五是部分从事基金销售信息管理平台运维的人员和合规风控人员未取得基金从业资格。”
责任编辑：王杰图片编辑：施佳慧