顶风作案！方正证券、华林证券员工因信息泄露，均遭监管警示_牛市点线面
在监管持续强调信息安全的背景下，仍有券商工作人员顶风作案，同时也有券商工作人员泄露监管调查信息。相关违规行为已被监管部门警告。
5月15日，湖南证监局发布《关于对采取出具警示函措施的决定》称，经查，作为郴州永兴路营业部证券从业人员(以下简称方正证券股份有限公司(601901)，于2022年5月至2022年11月泄露投资者李的账户信息。
“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第十款和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告第20号)第十二条第五款的相关规定。”湖南证监局指出。
湖南证监局表示，根据相关规定，决定对张丽采取出具警示函的行政监管措施。
紧接着，5月16日，安徽证监局也发布了证券经纪从业人员信息泄露行政监管措施。
安徽证监局在《关于对刘云鹏采取出具警示函措施的决定》中指出，经查，刘云鹏在华林证券芜湖皖江财富广场证券营业部任职期间，泄露监管调查信息。
“上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条的规定(令号证监会第145号)。根据《证券期货经营机构及其工作人员诚信规定》第十八条的规定，我局决定对你采取行政监管措施，向你出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。”安徽证监局进一步指出。
在这一年中，监管部门强调信息安全，尤其是投资者个人信息的保护。
1月13日，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》)，自2月28日起施行。《办法》共五章五十三条，明确规定了经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内部控制与合规控制、行政监管与责任追究等六个方面。
《办法》第三十条明确要求，证券公司应当妥善保管投资者身份数据、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全。
同时，《办法》还要求证券公司及其从业人员不得违规查询、复制、保存投资者信息；超出正常业务范围使用投资者信息；利用投资者信息谋取不正当利益；违规披露投资者信息；通过出售或者其他方式非法向他人提供投资者信息；其他损害投资者信息安全的行为等。
3月31日，证监会对已颁布近15年的《证券公司监督管理条例》进行修订，发布了《证券公司监督管理条例》:(修订征求意见稿)(以下简称《条例》)，向社会公开征求意见。
其中，《规定》系统规定了信息技术体系，为行业安全稳定运行奠定了坚实基础，并增设“信息技术”专章，突出信息技术安全管理。明确要求证券公司保障信息科技投入，提高自主研发能力，维护信息科技系统安全、数据安全和客户个人信息安全。
责任编辑：王杰图片编辑：朱伟辉校对：栾梦