因员工通过微信进行“开户送礼”宣传，国元证券分公司被警示_牛市点线面
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国源证券股份有限公司(以下简称“国源证券”，000728)分公司因员工宣传“开户送礼”被警告。
5月18日，重庆证监局发布《关于对国源证券重庆分公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，国源证券重庆分公司员工通过微信向客户宣传送积分活动，新客户通过活动获得的积分可在积分商城兑换实物礼品。
“上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第(三)项的规定。证监会第204号)。根据有关规定，现对国源证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。”重庆证监局指出。
重庆证监局强调，国源证券重庆分公司要加强证券经纪营销活动的合规管理，规范从业人员执业行为，杜绝此类问题再次发生。
通过赠送礼品等方式吸引客户开户，在业内并不是个例。
例如，2017年3月，湖南证监局对财富证券邵阳市城北路证券营业部作出《行政监管措施决定书》称，经查，2016年1月1日至2016年12月31日，财富证券邵阳市城北路证券营业部存在以赠送实物等方式吸引客户开户的违规行为，该营业部员工委托其他个人开展招揽客户活动。
“相关行为分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》(简媜发〔2014〕30号)第一条和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定，反映你营业部内控机制不健全。”湖南证监局表示。
《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(三)项显示，从事证券经纪业务营销活动的证券公司及其从业人员，应当向投资者介绍证券交易的基本知识，充分揭示投资风险，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
值得关注的是，作为券商的主要业务之一，经纪业务的发展在年内刚刚迎来进一步的规范。
今年3月，为指导券商更好地开展证券经纪业务，中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了《关于四项自律规则征求意见的通知》(以下简称《通知》)。
通知称，中国证券业协会起草了《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》和《证券公司客户资金账户管理规则(征求意见稿)》，经修改形成《证券公司客户开户协议必备条款(征求意见稿)》和《证券交易委托代理协议必备条款(征求意见稿)》。
整体来看，细则共六章27条，对经纪业务的发展提出了五点要求:一是细化投资者身份识别要求，二是完善回访要求，三是明确证券经纪业务的营销活动，四是规定日常稽核的频次，五是加强自律管理。
中证协表示，细则围绕证券经纪业务的内涵，进一步明确和细化了证券公司从事证券经纪业务的责任，督促证券公司严格履行投资者管理责任、营销管理责任、合规管理责任、稽核审计责任，加强证券公司自律管理。
对于《细则》的起草思路，中证协表示主要坚持三个原则:一是立足业务本源，引导行业发展。二是聚焦重点领域，细化规范要求。其中，重点介绍了证券经纪业务涉及的投资者管理和营销管理。三是兼顾原则性和实用性。
责任编辑：王杰图片编辑：施佳慧校对：栾梦