中国中铁：四方面机制支持独立董事履职_10%公司

中国中铁：四方面机制支持独立董事履职_10%公司

日前，国务院办公厅发布《关于上市公司独立董事制度改革的意见》(以下简称《意见》)，为进一步优化独立董事制度指明了方向。

中国中铁告诉记者，作为央企控股实现沪港整体上市的上市公司，中国中铁高度重视独立董事的作用，积极探索央企控股上市公司独立董事履职支持的最佳治理实践，建立了较为完善的独立董事履职支持“四项机制”:

一是建立独立董事的信息支持机制。公司董事会办公室通过每周资本市场监测报告向独立董事传递最新的国际国内经济形势及行业政策、证券监管政策和上市公司市值表现；编制公司经营管理月报，向独立董事发送公司生产经营、月度业绩数据、人事任免、安全生产、国有资产、证券监管政策；每半年向独立董事汇报公司生产经营和财务状况，组织独立董事参加公司年度工作会议和经济活动分析会，不定期向独立董事提供重大项目进展情况；通过每年开展3-4次独立董事调查，帮助独立董事了解公司各种业态的业务发展情况和董事会决定的重大项目的实施情况。通过上述信息支持手段，辅助独立董事动态掌握市场环境和公司生产经营管理情况，为独立董事在董事会决策时做出更加科学的决策铺平道路。

二是建立内外部利益相关方和独立董事之间的顺畅沟通机制。一方面是加强独立董事与公司董事的沟通。积极协助独立董事与公司董事长、总裁及其他公司领导沟通，每年至少组织一次董事长与独立董事的专题沟通会；对于重大投资、战略规划、资产收购等重大事项，提前安排公司管理层与独立董事沟通后再做决定；另一方面，要加强独立董事与中介机构的沟通，组织年度审计会计师每年至少与全体独立董事沟通两次，部署公司中期审议计划及结果、年度审计计划及决策结果；董事会的每一项提案都向独立董事提供了公司法律顾问的审核意见。

三是建立独立董事意见和建议落实情况的反馈机制。中国中铁董事会高度重视并充分尊重独立董事的意见和建议，在《公司章程》和《董事会议事规则》中明确规定，对于内容不完整、不充分或不合格的董事会提案，独立董事可以中止会议处理。支持独立董事充分发表意见，营造敢讲真话的民主议事氛围，促进董事会科学决策；建立独立董事调研意见和建议的落实机制。公司将对独立董事在董事会审议议案时、实地调研和日常沟通时等多个场合提出的意见和要求进行梳理和分类，并专门下发通知公司各部门和相关子公司落实，定期在公司董事会上反馈落实情况。通过上述措施，极大地鼓舞了独立董事发言和履职的积极性，促进了公司董事会的决策水平。

四是建立高质量的组织保障机制。一方面，公司注重借助董事会秘书和董事办公室的力量，支持独立董事履行职责。公司历任秘书均具有法律或金融背景，11名董事中70%具有硕士及以上学历并具有相应专业背景，为独立董事有效履行独立董事法定职责提供支持和提示，并为所有独立董事建立年度履职台账。公司上市16年来，所有独立董事均履行了《证券监管条例》规定的法定职责；同时，公司董事会办公室为三位独立董事提供“一对一”的履职服务，在日常数据传递、简短沟通、履职信息整理等方面为独立董事提供专属服务。另一方面，公司建立了相关业务部门服务于董事会专门委员会的工作机制，明确了服务于审计与风险管理委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等五个专门委员会的对口业务部门，以及服务于专门委员会的部门与分管经理之间的隔离机制，为董事会专门委员会发挥作用提供了有力支持。

(原题为《中国铁路:四大机制支持独立董事履职》)

责任编辑：王杰图片编辑：朱伟辉